中国证监会行政处罚决定书（曾玉山）,,男，1970年6月出

原标题：中国证监会行政处罚决定书（曾玉山）

〔2018〕63号当事人：曾玉山，男，1970年6月出生，住址：广东省深圳市龙岗区。依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对证券从业人员曾玉山借用他人名义买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事...

〔2018〕63号

当事人：曾玉山，男，1970年6月出生，住址：广东省深圳市龙岗区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对证券从业人员曾玉山借用他人名义买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。曾玉山要求陈述、申辩，我会复核了曾玉山的陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，曾玉山存在以下违法事实：

曾玉山2004年12月至2016年5月任中银国际证券有限责任公司（以下简称中银证券）深圳中心四路营业部客户经理，2016年5月从中银证券离职。2009年9月15日获得一般证券业务的证券从业资格证书。

曾某芬系曾玉山姐姐。“曾某芬”证券账户于2014年10月27日开立于中银证券深圳中心四路营业部。“曾某芬”证券账户对应的三方存管银行账户为尾号为7871的中国银行账户，2014年12月23日，第三方存管账户变更为尾号为9908的中国银行账户（以下简称中行9908户）。2014年12月29日至2016年1月24日，曾玉山直接和间接向“曾某芬”证券账户转入资金共计42.4万元。其中：2014年12月29日、2015年2月7日、2015年4月10日、2015年4月13日，曾玉山尾号为6245的中国银行账户分别转出20万元、5万元、4万元、10万元直接或间接转至曾某芬中行9908户后进行股票交易；2015年4月10日、2015年5月18日、2016年1月24日，曾玉山尾号为5298的交通银行卡转出1万元、0.4万元、2万元至曾某芬中行9908户后进行股票交易。

“曾某芬”证券账户自开立至2016年5月底，绝大部分交易是由曾玉山家中台式电脑完成，委托占比达61.3%，曾玉山配偶邹某红及其表哥邹某聪名下的手机委托交易记录占比达26%。“曾某芬”证券账户委托流水中IP地址（除手机下单外）开户人为邹某红的IP地址占比95.7%。曾玉山称“曾某芬”证券账户委托操作由其本人向曾某芬提供买卖建议，曾某芬通过自己手机和母亲张某琴住宅电脑下单。经查，“曾某芬”证券账户委托交易时间前后，二人无通话记录，且曾某芬名下手机仅登录查看过证券账户，并无委托交易记录。曾玉山陈述与实际情况不符，且只接受了一次询问并拒绝再次接受询问。曾玉山姐姐曾某芬在接受询问时以身体不适为由在谈话后不久即拒绝继续接受询问，且在询问中对融资融券等业务及操作问题答复不清。曾玉山妻子邹某红及其表哥邹某聪均拒绝接受询问。综合上述情况，认定“曾某芬”证券账户下单决策由曾玉山作出，曾玉山为“曾某芬”证券账户的实际控制人。

综上，曾玉山担任中银证券客户经理期间，控制使用“曾某芬”证券账户，累计转入资金42.4万元买卖股票，经计算，曾玉山违法所得为502,744元。

以上事实，有相关证券账户资料、相关银行账户资料、相关单位提供的材料、相关人员询问笔录等证据在案证明。

曾玉山作为证券公司从业人员，将本人银行账户资金42.4万元转入“曾某芬”证券账户买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。

曾玉山在提交的陈述申辩材料上提出：第一，其2014年12月29日至2016年1月24日直接和间接向“曾某芬”证券账户转入资金共计42.4万元，是其归还姐姐2009年至2014年间代为本人垫付父亲的医药费、护理费和父母的生活费，父母所有费用支出均由姐姐办理，这是其作为儿子赡养父母应该支付的费用；第二，鉴于其父亲病故、母亲年迈多病、妻子和儿子身体不好等情况，请求给予减免处罚。

我会认为：第一，结合下单交易终端以及当事人陈述等情况，认定曾玉山负责“曾某芬”证券账户交易决策。曾玉山银行账户资金转入曾某芬银行账户后均转入“曾某芬”证券账户进行股票交易，上述资金转入笔数多，金额有大有小，还有的资金经第三人账户周转后转入，表明资金转入进行股票交易的目的具体且明确。当事人所称从其银行账户转出的资金是用于归还姐姐曾某芬垫付的父亲医药费、护理费和父母生活费的说法不能充分解释上述客观情况，且其提交父亲病例为证，也缺乏充分关联性，我会对此说法不予采信。第二，当人事所提家庭生活困难等情况不是法定从轻、减轻、免于处罚的情节，对其提出减免处罚的意见不予采纳。

根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我会决定：

对曾玉山没收违法所得502,744元，并处以510,000元罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户），开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证监会

2018年7月20日

tags：

橙山网（Csnd.net）简评：男，1970年6月出生，住址：广东省深圳市龙岗区。依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对证券从业人员曾玉山借用他人名义买卖股票行为进行了立案调查、